私募基金合規(guī)管理成關(guān)注重點(diǎn)基金公司現(xiàn)場(chǎng)抽檢獲省證監(jiān)局好評(píng)
近日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局綜管處一行蒞臨基金公司進(jìn)行首次現(xiàn)場(chǎng)檢查,公司副總經(jīng)理陳波及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人陪同。
檢查組聽(tīng)取了基金公司對(duì)私募投資基金備案管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況的詳細(xì)匯報(bào),并結(jié)合材料清單采取現(xiàn)場(chǎng)查閱、資料抽檢、情況詢問(wèn)等多種檢查方式,全面了解公司對(duì)基金的募集、投資、運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等工作,對(duì)我司在私募基金合規(guī)管理方面所做的工作表示充分肯定。針對(duì)下一步工作,檢查組要求務(wù)必加強(qiáng)對(duì)即將發(fā)布的私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的學(xué)習(xí)交流,準(zhǔn)確把握核心要義,恪守依法合規(guī)底線,做到全方位、全鏈條、全過(guò)程的合規(guī)管理,共同推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階。
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查亦是一次工作指導(dǎo),公司作為私募基金管理人,要突出合規(guī)和風(fēng)控,精進(jìn)專業(yè),持續(xù)提升投資管理能力,發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的示范引領(lǐng)作用。